5月15日是全国投资者保护宣传日，证监会发布2023年执法情况综述，显示去年查办案件数、行政处罚数和罚没金额都明显增长，其中全年罚金达到63.89亿元，同比增长140%。

具体来看，2023年：

• 证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；

• 作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；

• 市场禁入103人，同比增长47%；

• 罚没63.89亿元，同比增长140%；

• 向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。

杜绝“带病申报” 证监会查处多起“欺诈发行”案

这份执法情况综述还通报了“带病申报”“欺诈发行”“内幕交易”“操纵市场”等多起资本市场典型案件。

2023年，证监会查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中某科创板IPO企业为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，成为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

新证券法下，证监会执行的是“申报即担责”。对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回发行上市申请，也要一查到底，防止“带病申报”和“病从口入”。

另外，去年查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家，其中有两家公司的投资者获得超过13亿元民事赔偿。

值得注意的是，证监会还坚持“一案多查” 和“双罚制”。对欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责，对机构和人员进行“双罚”。2023年，共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚。

紧盯“监守自盗” 证监会严惩内幕交易

另外，证监会紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势。

2023年，证监会共查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，最高罚没金额为6.6亿元；对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如某团伙前后操纵7只股票，被处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任。另外，2023年办理债券违法案8件，涉及交易所、银行间债券市场各4件。如某上市公司提前确认销售收入、虚增利润，证监会对公司及相关责任人合计处以42亿余元罚款。